الهدف من جعل تسجيل صناديق الاستثمار مع SEBI إلزامي

الهدف من تسجيل صناديق الاستثمار مع SEBI إلزامي!

تسجيل الصناديق المشتركة:

جميع الصناديق المشتركة مطلوبة للتسجيل في مجلس الأوراق المالية والبورصة في الهند. يهدف التسجيل إلى توفير إفصاح دقيق ودقيق للحقائق المادية المتعلقة بالصندوق المشترك.

Image Courtesy: 3.bp.blogspot.com/_okqHUsjkHP4/TBfG6DdNayI/s1600/ALM.jpg

وضعت قواعد SEBI معايير أهلية u / s 7 ، لغرض منح شهادة تسجيل بهدف التأكد من أن اللاعبين لديهم سجل أداء سليم وسمعة عامة للعدالة والنزاهة في جميع معاملاتهم التجارية.

وتنص المادة 20 (هـ) على أنه يجب أن يكون الحد الأدنى لصافي قيمة العملة الصغرى 10 كرور روبية. وهذا يخدم كحاجز دخول وكذلك لتمكين AMC من توفير البنية التحتية الخاصة بها مثل مساحة المكاتب والموظفين وأنظمة مستقلة عن الكفيل.

أي عجز في القيمة الصافية يجب أن يقوم به الكفيل على الفور. يجب أن تكون المساهمة الأولية في القيمة الصافية على شكل نقود وأن يتم الاحتفاظ بجميع الأصول باسم AMC.

وهذا ضروري لإقامة علاقة كاملة مع الكفيل والجهات التابعة له. في حالة رغبة AMC في تنفيذ أعمال إدارة الصناديق الأخرى ، يجب أن تستوفي متطلبات كفاية رأس المال لكل عمل من هذا النوع بشكل مستقل.

في حالة رغبة AMC في تعويم خطط الإيجار المضمونة أو عدم إطلاق أي أموال تحميل ، يجب أن ترضي SEBI بأن قيمتها الصافية الحالية ستكون كافية للوفاء بأي التزام مالي قد ينشأ ؛ وإذا لزم الأمر ، ينبغي زيادة صافي القيمة.

يسمح لمركز AMC بنشر صافي ثروته كما يراه مناسبًا ، شريطة عدم وجود تضارب في المصالح بين طريقة نشره واهتمام المستثمرين في المخططات التي يديرها ؛ وهذا سيشرف عليه الأمناء.

يُسمح أيضًا للمصرف المركزي للاستثمار بالاستثمار في مخططات الصناديق المشتركة التي أطلقتها ؛ في حالة اختيار AMC القيام بذلك إما خلال فترة العرض الأولية أو في وقت لاحق في حالة المخططات المفتوحة ، ينبغي الإفصاح بوضوح عن سياسة AMC في هذا الصدد في نشرة الإصدار وفي تقرير المدير في الميزانية العمومية للمخطط ذي الصلة. الصندوق المشترك.

منظم يضمن أن البنية التحتية الأساسية في مكان:

لا يسمح للصناديق المشتركة بإطلاق مخططات إلا عندما يقتنع SEBI بأن AMC لديها أنظمة في مكانها لمكتبها الخلفي وغرفة التداول والمحاسبة والامتثال وتعويضات التظلمات للمستثمرين ، وعينت جميع الموظفين الرئيسيين بما في ذلك مدير (مدراء) الصناديق للمخطط (البرامج) وعيّن مسؤولاً للامتثال للاعتناء بالمتطلبات التنظيمية وشكاوى المستثمرين ، وأعد دليلاً للامتثال ، وصمم آليات الرقابة الداخلية بما في ذلك أنظمة المراجعة الداخلية ، ووضع آلية للتعامل مع شكاوى المستثمرين ، وأمناء السجلات والقيمين ووضع المعايير لإشرافهم ، ووضع خفض المعايير الخاصة بتوكيل الوسطاء ووكلاء التسويق والمدققين المعينين.

يجب تقديم البيانات الحيوية لجميع الموظفين الرئيسيين مع SEBI وتعهد من قبل الأمناء / مجلس إدارة AMC بأن تقوم AMC بتقديم بيانات نصف سنوية من التعاملات في الأوراق المالية من قبل الأشخاص الذين تم تحديدهم كموظفين رئيسيين في AMC أو شركة الأمناء.

لا يجوز تعيين أي شخص أدين في أي وقت بتهمة ارتكاب أي مخالفة تنطوي على مخالفة أخلاقية أو ثبتت إدانته في أي جريمة اقتصادية أو مخالفة لقوانين الأوراق المالية ، كموظفين رئيسيين في أي شركة من شركات AMC أو الوصي.